Jedes Unternehmen in den VAE muss offenlegen, wer es am Ende kontrolliert. Außerdem prüfen Behörden und Banken diese Angaben sehr genau. Die Anforderungen an den wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficial Owner) in den VAE gelten für Freizonen-Firmen genauso wie für Festlandfirmen. Dieser Beitrag beantwortet deshalb die Fragen Was, Warum, Wer, Wann, Wo und Wie.
Key Takeaways
- Der wirtschaftlich Berechtigte ist die natürliche Person, die ein Unternehmen letztlich besitzt oder kontrolliert.
- Als Schwelle gilt in der Regel ein Anteil von 25 % oder mehr.
- Firmen müssen ihre UBO-Daten erfassen und aktuell halten.
- Änderungen sind innerhalb gesetzlicher Fristen zu melden.
- Fehlende Angaben können Bußgelder und Verzögerungen auslösen.
- Banken verlangen die UBO-Angaben bei jeder Kontoeröffnung.
- Behörden führen ein nicht öffentliches Register.
- Die Meydan Free Zone hilft bei Unterlagen, Meldungen und Aktualisierungen.
Was ein wirtschaftlich Berechtigter ist
Ein wirtschaftlich Berechtigter ist immer eine natürliche Person. Er besitzt entweder Anteile an einem Unternehmen oder übt tatsächliche Kontrolle aus. Dabei zählen nicht nur Eigentümer, sondern auch Personen mit Stimmrechten oder Einfluss auf Entscheidungen. Typische Merkmale sind:
- Direkter oder indirekter Anteilsbesitz ab 25 %
- Beherrschender Einfluss auf Stimmrechte
- Recht, Direktoren zu ernennen oder abzuberufen
- Leitende Stellung, wenn kein Eigentümer feststeht
Warum die VAE diese Angaben verlangen
Die VAE wollen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bekämpfen. Außerdem stärken klare Eigentümerstrukturen das Vertrauen internationaler Partner. Consequently verlangen Banken und Behörden vollständige Nachweise. Zudem schützt Transparenz seriöse Unternehmer vor Missbrauch. Daher gehört die UBO-Prüfung zu jeder Gründung.
Wer als UBO gemeldet werden muss
Meldepflichtig sind alle natürlichen Personen, die die Schwelle erreichen. Bei mehrstufigen Strukturen verfolgen Sie die Kette bis zur letzten Person. Darüber hinaus gelten Stiftungen und Trusts als besondere Fälle. Beispielsweise nennen Sie dort Gründer, Begünstigte und Verwalter. Fehlt ein Eigentümer über 25 %, melden viele Firmen den leitenden Manager.
Wann Sie Angaben einreichen und aktualisieren
Sie reichen die Angaben bei der Gründung ein. Außerdem melden Sie Änderungen innerhalb der vorgeschriebenen Frist. Dazu zählen neue Gesellschafter, Anteilsübertragungen und Kontrollwechsel. Dagegen genügt bei unveränderter Struktur meist eine regelmäßige Bestätigung. Somit bleibt Ihr Eintrag stets aktuell. Prüfen Sie die genauen Fristen bei Ihrer Behörde.
Wo das Register geführt wird
Das UBO-Register (Register der wirtschaftlich Berechtigten) für Unternehmen in den VAE liegt bei den zuständigen Registerbehörden. Freizonen führen ihre Daten über die eigene Verwaltung. Das Register steht nicht der Öffentlichkeit offen. Allerdings erhalten Aufsichtsbehörden Zugriff. Die Meydan Free Zone verwaltet die Daten ihrer lizenzierten Firmen und prüft deren Vollständigkeit.
Wie Sie die UBO-Pflichten Schritt für Schritt erfüllen
Ein sauberer Ablauf vermeidet Rückfragen. Zunächst ermitteln Sie alle Eigentümer und Kontrollpersonen. Anschließend sammeln Sie die Belege. Somit gehen Sie so vor:
- Gesellschafterstruktur zeichnen und alle Ebenen erfassen
- Reisepässe und Adressnachweise der UBOs sammeln
- Anteilsquoten und Stimmrechte dokumentieren
- Formulare bei der Behörde einreichen
- Änderungen nach Frist melden
- Unterlagen sicher aufbewahren Indeed sparen vollständige Belege viel Zeit bei der Bank.
Welche Folgen bei Verstößen drohen
Fehlende oder falsche Angaben führen zu Geldbußen. Außerdem können Behörden Lizenzverlängerungen verzögern. However entstehen auch Probleme bei Banken, die Konten sperren oder ablehnen. Zudem schadet ein Verstoß Ihrem Ruf bei Geschäftspartnern. Daher lohnt sich eine regelmäßige Prüfung Ihrer Eigentümerdaten.
Wie die Meydan Free Zone Sie unterstützt
Die Meydan Free Zone begleitet Gründer bei allen Eigentümerangaben. Das Team erklärt die Anforderungen an den wirtschaftlich Berechtigten (Ultimate Beneficial Owner) in den VAE und prüft Ihre Unterlagen vorab. Darüber hinaus hilft es bei Meldungen zum UBO-Register (Register der wirtschaftlich Berechtigten) für Unternehmen in den VAE und bei späteren Änderungen. Folglich erfüllen Sie Ihre Pflichten mit weniger Aufwand. Sie erhalten nicht nur eine Lizenz, sondern auch einen festen Ansprechpartner.